發(fā)改氣候規(guī)〔2017〕2191號
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團，外交部、教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、民政部、財政部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、衛(wèi)生計生委、國資委、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、統(tǒng)計局、林業(yè)局、國管局、法制辦、中科院、氣象局、海洋局、鐵路局、民航局、人民銀行、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、認監(jiān)委:
為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于建立全國碳排放權(quán)交易市場的決策部署，穩(wěn)步推進全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)將《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》印發(fā)你們，請按照執(zhí)行。
附件：全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）
國家發(fā)展改革委
2017年12月18日
附件
全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）
建立碳排放權(quán)交易市場，是利用市場機制控制溫室氣體排放 的重大舉措，也是深化生態(tài)文明體制改革的迫切需要，有利于降 低全社會減排成本，有利于推動經(jīng)濟向綠色低碳轉(zhuǎn)型升級。為扎 實推進全國碳排放權(quán)交易市場（以下簡稱“碳市場”）建設(shè)工作， 確保 2017 年順利啟動全國碳排放交易體系，根據(jù)《中華人民共 和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》和《生態(tài)文明 體制改革總體方案》，制定本方案。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想
深入貫徹落實黨的十九大精神，高舉中國特色社會主義偉大 旗幟，堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，緊緊 圍繞統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略 布局，牢固樹立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，認 真落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于生態(tài)文明建設(shè)的決策部署，充分發(fā)揮 市場機制對控制溫室氣體排放的作用，穩(wěn)步推進建立全國統(tǒng)一的 碳市場，為我國有效控制和逐步減少碳排放，推動綠色低碳發(fā)展 作出新貢獻。本文來源中碳聯(lián)。
（二）基本原則
堅持市場導(dǎo)向、政府服務(wù)。貫徹落實簡政放權(quán)、放管結(jié)合、 優(yōu)化服務(wù)的改革要求，以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，強化政府 監(jiān)管和服務(wù)，充分發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用。
堅持先易后難、循序漸進。按照國家生態(tài)文明建設(shè)和控制溫 室氣體排放的總體要求，在不影響經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展的前提下， 分階段、有步驟地推進碳市場建設(shè)。在發(fā)電行業(yè)（含熱電聯(lián)產(chǎn)， 下同）率先啟動全國碳排放交易體系，逐步擴大參與碳市場的行 業(yè)范圍，增加交易品種，不斷完善碳市場。
堅持協(xié)調(diào)協(xié)同、廣泛參與。統(tǒng)籌國際、國內(nèi)兩個大局，統(tǒng)籌 區(qū)域、行業(yè)可持續(xù)發(fā)展與控制溫室氣體排放需要，按照供給側(cè)結(jié) 構(gòu)性改革總體部署，加強與電力體制改革、能源消耗總量和強度 “雙控”、大氣污染防治等相關(guān)政策措施的協(xié)調(diào)。持續(xù)優(yōu)化完善碳 市場制度設(shè)計，充分調(diào)動部門、地方、企業(yè)和社會積極性，共同 推進和完善碳市場建設(shè)。
堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、公平公開。統(tǒng)一市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、配額分配方 法和有關(guān)技術(shù)規(guī)范，建設(shè)全國統(tǒng)一的排放數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)、注冊登 記系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)等市場支撐體系。構(gòu)建有利于公平 競爭的市場環(huán)境，及時準(zhǔn)確披露市場信息，全面接受社會監(jiān)督。
（三）目標(biāo)任務(wù)
堅持將碳市場作為控制溫室氣體排放政策工具的工作定位， 切實防范金融等方面風(fēng)險。以發(fā)電行業(yè)為突破口率先啟動全國碳 排放交易體系，培育市場主體，完善市場監(jiān)管，逐步擴大市場覆蓋范圍，豐富交易品種和交易方式。逐步建立起歸屬清晰、保護嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢、監(jiān)管有效、公開透明、具有國際影響力的碳市 場。配額總量適度從緊、價格合理適中，有效激發(fā)企業(yè)減排潛力， 推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)控制溫室氣體排放目標(biāo)。自本方案印發(fā) 之后，分三階段穩(wěn)步推進碳市場建設(shè)工作。
基礎(chǔ)建設(shè)期。用一年左右的時間，完成全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)報送 系統(tǒng)、注冊登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)建設(shè)。深入開展能力建設(shè)，提升 各類主體參與能力和管理水平。開展碳市場管理制度建設(shè)。
模擬運行期。用一年左右的時間，開展發(fā)電行業(yè)配額模擬交 易，全面檢驗市場各要素環(huán)節(jié)的有效性和可靠性，強化市場風(fēng)險 預(yù)警與防控機制，完善碳市場管理制度和支撐體系。
深化完善期。在發(fā)電行業(yè)交易主體間開展配額現(xiàn)貨交易。交 易僅以履約（履行減排義務(wù)）為目的，履約部分的配額予以注銷， 剩余配額可跨履約期轉(zhuǎn)讓、交易。在發(fā)電行業(yè)碳市場穩(wěn)定運行的 前提下，逐步擴大市場覆蓋范圍，豐富交易品種和交易方式。創(chuàng) 造條件，盡早將國家核證自愿減排量納入全國碳市場。
二、市場要素
（四）交易主體。初期交易主體為發(fā)電行業(yè)重點排放單位。 條件成熟后，擴大至其他高耗能、高污染和資源性行業(yè)。適時增 加符合交易規(guī)則的其他機構(gòu)和個人參與交易。
（五）交易產(chǎn)品。初期交易產(chǎn)品為配額現(xiàn)貨，條件成熟后增 加符合交易規(guī)則的國家核證自愿減排量及其他交易產(chǎn)品。本文來源中碳聯(lián)。
（六）交易平臺。建立全國統(tǒng)一、互聯(lián)互通、監(jiān)管嚴(yán)格的碳排放權(quán)交易系統(tǒng)，并納入全國公共資源交易平臺體系管理。
三、參與主體
（七）重點排放單位。發(fā)電行業(yè)年度排放達到 2.6 萬噸二氧 化碳當(dāng)量（綜合能源消費量約 1 萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）及以上的企業(yè)或者 其他經(jīng)濟組織為重點排放單位。年度排放達到 2.6 萬噸二氧化碳 當(dāng)量及以上的其他行業(yè)自備電廠視同發(fā)電行業(yè)重點排放單位管 理。在此基礎(chǔ)上，逐步擴大重點排放單位范圍。
（八）監(jiān)管機構(gòu)。國務(wù)院發(fā)展改革部門與相關(guān)部門共同對碳 市場實施分級監(jiān)管。國務(wù)院發(fā)展改革部門會同相關(guān)行業(yè)主管部門 制定配額分配方案和核查技術(shù)規(guī)范并監(jiān)督執(zhí)行。各相關(guān)部門根據(jù) 職責(zé)分工分別對第三方核查機構(gòu)、交易機構(gòu)等實施監(jiān)管。省級、 計劃單列市應(yīng)對氣候變化主管部門監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)的數(shù)據(jù)核查、配 額分配、重點排放單位履約等工作。各部門、各地方各司其職、 相互配合，確保碳市場規(guī)范有序運行。
（九）核查機構(gòu)。符合有關(guān)條件要求的核查機構(gòu)，依據(jù)核查 有關(guān)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范，受委托開展碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)核查，并出具 獨立核查報告，確保核查報告真實、可信。
四、制度建設(shè)
（十）碳排放監(jiān)測、報告與核查制度。國務(wù)院發(fā)展改革部門 會同相關(guān)行業(yè)主管部門制定企業(yè)排放報告管理辦法、完善企業(yè)溫 室氣體核算報告指南與技術(shù)規(guī)范。各省級、計劃單列市應(yīng)對氣候 變化主管部門組織開展數(shù)據(jù)審定和報送工作。重點排放單位應(yīng)按 規(guī)定及時報告碳排放數(shù)據(jù)。重點排放單位和核查機構(gòu)須對數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)。
（十一）重點排放單位配額管理制度。國務(wù)院發(fā)展改革部門 負責(zé)制定配額分配標(biāo)準(zhǔn)和辦法。各省級及計劃單列市應(yīng)對氣候變 化主管部門按照標(biāo)準(zhǔn)和辦法向轄區(qū)內(nèi)的重點排放單位分配配額。 重點排放單位應(yīng)當(dāng)采取有效措施控制碳排放，并按實際排放清繳 配額（“清繳”是指清理應(yīng)繳未繳配額的過程）。省級及計劃單列 市應(yīng)對氣候變化主管部門負責(zé)監(jiān)督清繳，對逾期或不足額清繳的 重點排放單位依法依規(guī)予以處罰，并將相關(guān)信息納入全國信用信 息共享平臺實施聯(lián)合懲戒。
（十二）市場交易相關(guān)制度。國務(wù)院發(fā)展改革部門會同相關(guān) 部門制定碳排放權(quán)市場交易管理辦法，對交易主體、交易方式、 交易行為以及市場監(jiān)管等進行規(guī)定，構(gòu)建能夠反映供需關(guān)系、減 排成本等因素的價格形成機制，建立有效防范價格異常波動的調(diào) 節(jié)機制和防止市場操縱的風(fēng)險防控機制，確保市場要素完整、公 開透明、運行有序。
五、發(fā)電行業(yè)配額管理
（十三）配額分配。發(fā)電行業(yè)配額按國務(wù)院發(fā)展改革部門會 同能源部門制定的分配標(biāo)準(zhǔn)和方法進行分配（發(fā)電行業(yè)配額分配 標(biāo)準(zhǔn)和方法另行制定）。
（十四）配額清繳。發(fā)電行業(yè)重點排放單位需按年向所在省 級、計劃單列市應(yīng)對氣候變化主管部門提交與其當(dāng)年實際碳排放 量相等的配額，以完成其減排義務(wù)。其富余配額可向市場出售， 不足部分需通過市場購買。
六、支撐系統(tǒng)
（十五）重點排放單位碳排放數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)。建設(shè)全國統(tǒng)一、 分級管理的碳排放數(shù)據(jù)報送信息系統(tǒng)，探索實現(xiàn)與國家能耗在線 監(jiān)測系統(tǒng)的連接。
（十六）碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)。建設(shè)全國統(tǒng)一的碳排放權(quán) 注冊登記系統(tǒng)及其災(zāi)備系統(tǒng)，為各類市場主體提供碳排放配額和 國家核證自愿減排量的法定確權(quán)及登記服務(wù)，并實現(xiàn)配額清繳及 履約管理。國務(wù)院發(fā)展改革部門負責(zé)制定碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng) 管理辦法與技術(shù)規(guī)范，并對碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)實施監(jiān)管。
（十七）碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。建設(shè)全國統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易 系統(tǒng)及其災(zāi)備系統(tǒng)，提供交易服務(wù)和綜合信息服務(wù)。國務(wù)院發(fā)展 改革部門會同相關(guān)部門制定交易系統(tǒng)管理辦法與技術(shù)規(guī)范，并對 碳排放權(quán)交易系統(tǒng)實施監(jiān)管。本文來源中碳聯(lián)。
（十八）碳排放權(quán)交易結(jié)算系統(tǒng)。建立碳排放權(quán)交易結(jié)算系 統(tǒng)，實現(xiàn)交易資金結(jié)算及管理，并提供與配額結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的信 息查詢和咨詢等服務(wù)，確保交易結(jié)果真實可信。
七、試點過渡
（十九）推進區(qū)域碳交易試點向全國市場過渡。2011 年以 來開展區(qū)域碳交易試點的地區(qū)將符合條件的重點排放單位逐步 納入全國碳市場，實行統(tǒng)一管理。區(qū)域碳交易試點地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮 現(xiàn)有作用，在條件成熟后逐步向全國碳市場過渡。
八、保障措施
（二十）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。國務(wù)院發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門，根據(jù)工作需要將按程序適時調(diào)整完善本方案，重要情況及時向國務(wù)院報告。各部門應(yīng)結(jié)合實際，按職責(zé)分工加強對碳市場的監(jiān)管。
（二十一）強化責(zé)任落實。國務(wù)院發(fā)展改革部門會同相關(guān)部 門負責(zé)全國碳市場建設(shè)。各省級及計劃單列市人民政府負責(zé)本轄 區(qū)內(nèi)的碳市場建設(shè)工作。符合條件的省（市）受國務(wù)院發(fā)展改革 部門委托建設(shè)運營全國碳市場相關(guān)支撐系統(tǒng)，建成后接入國家統(tǒng) 一數(shù)據(jù)共享交換平臺。
（二十二）推進能力建設(shè)。組織開展面向各類市場主體的能 力建設(shè)培訓(xùn)，推進相關(guān)國際合作。鼓勵相關(guān)行業(yè)協(xié)會和中央企業(yè) 集團開展行業(yè)碳排放數(shù)據(jù)調(diào)查、統(tǒng)計分析等工作，為科學(xué)制定配 額分配標(biāo)準(zhǔn)提供技術(shù)支撐。
（二十三）做好宣傳引導(dǎo)。加強綠色循環(huán)低碳發(fā)展與碳市場 相關(guān)政策法規(guī)的宣傳報道，多渠道普及碳市場相關(guān)知識，宣傳推 廣先進典型經(jīng)驗和成熟做法，提升企業(yè)和公眾對碳減排重要性和 碳市場的認知水平，為碳市場建設(shè)運行營造良好社會氛圍。
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