（京發(fā)改規(guī)〔2013〕5號）
各有關(guān)單位：
建立碳排放權(quán)交易市場是國家“十二五”《規(guī)劃綱要》部署的一項重大制度創(chuàng)新。2011年10月，國家發(fā)展改革委確定北京為全國首批碳排放權(quán)交易試點城市。2012年10月，本市試點實施方案率先獲得國家發(fā)展改革委批復(fù)。為規(guī)范有序推進試點建設(shè)，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、開展碳排放權(quán)交易試點的重要意義
實行碳排放權(quán)交易是節(jié)能減排的重要市場機制，是落實黨的十八屆三中全會關(guān)于“實行資源有償使用制度和生態(tài)補償制度”的具體舉措，有利于提升企業(yè)節(jié)能減碳管理水平，推廣應(yīng)用節(jié)能減碳新技術(shù)、新產(chǎn)品，形成新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品和金融活動，有效降低綜合節(jié)能減排成本，促進企業(yè)升級發(fā)展。
二氧化碳和大氣污染物PM2.5的主要成分(二氧化硫和氮氧化物)均主要來源于煤、石油、天然氣等化石能源的燃燒，兩者同根同源，在減少二氧化碳排放的同時，可相應(yīng)減排二氧化硫、氮氧化物、PM10、PM2.5等大氣污染物，建設(shè)碳交易市場可協(xié)同治理大氣污染，對于改善大氣環(huán)境質(zhì)量具有積極意義。
二、碳排放權(quán)交易試點建設(shè)的總體安排
1.市場交易機制。試點期間，本市實行二氧化碳排放總量控制下的配額交易機制。
2.交易產(chǎn)品。本市碳排放權(quán)交易只針對二氧化碳一種溫室氣體，主要交易標(biāo)的為二氧化碳排放配額。允許參與主體通過項目交易獲取核證自愿減排量
(CCER)抵消一定比例的配額。核證自愿減排量是指經(jīng)有資質(zhì)的核證機構(gòu)核定，并由國家發(fā)展改革委備案的項目減排量，單位以“噸二氧化碳當(dāng)量(tCO2e)”計。
3.市場參與主體。本市碳排放權(quán)交易主要針對行政區(qū)域內(nèi)源于固定設(shè)施的排放。其中，年二氧化碳直接排放量與間接排放量之和大于1萬噸(含)的單位為重點排放單位，需履行年度控制二氧化碳排放責(zé)任，是參與碳排放權(quán)交易的主體；年綜合能耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤(含)以上的其它單位可自愿參加，參照重點排放單位進行管理。符合條件的其他企業(yè)(單位)也可參與交易。
4.交易平臺。試點期間本市碳交易平臺設(shè)在北京環(huán)境交易所。
三、碳排放權(quán)交易基本流程及各參與方職責(zé)
1.碳排放報告報送。
本市轄區(qū)內(nèi)年綜合能耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤(含)以上的用能單位，應(yīng)當(dāng)于每年4月15日前通過“北京市節(jié)能降耗及應(yīng)對氣候變化數(shù)據(jù)填報系統(tǒng)”(以下簡稱“填報系統(tǒng)”)向市發(fā)展改革委報送上年度碳排放年度報告，同時提交紙質(zhì)版并加蓋公章。報告中應(yīng)當(dāng)包含上年度碳排放及能源消費情況、監(jiān)測措施、本年度排放配額需求與控制碳排放的具體措施。碳排放數(shù)據(jù)的核算，參照《北京市企業(yè)(單位)二氧化碳核算和報告指南(試行)》(見附件1)執(zhí)行。
2.第三方核查。
重點排放單位應(yīng)當(dāng)委托市發(fā)展改革委核查機構(gòu)目錄庫中的第三方核查機構(gòu)對碳排放年度報告進行核查，并于每年4月30日前向市發(fā)展改革委報送經(jīng)第三方核查機構(gòu)核查后的上年度碳排放報告、第三方核查報告。第三方核查機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《北京市碳排放權(quán)交易核查機構(gòu)管理辦法(試行)》(見附件2)，開展二氧化碳排放年度報告核查工作。
重點排放單位對第三方核查報告有疑義的，可于核查報告出具之日起5個工作日內(nèi)向市發(fā)展改革委提出書面申訴，市發(fā)展改革委將對有關(guān)情況進行核實，確有必要的，組織對其復(fù)查并作出審定結(jié)論。
3.二氧化碳排放配額核發(fā)與管理。
市發(fā)展改革委根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易試點配額核定方法(試行)》(見附件3)核定重點排放單位的年度排放配額，并于當(dāng)年6月30日前通過“北京市碳排放權(quán)交易注冊登記系統(tǒng)”(以下簡稱“注冊登記系統(tǒng)”)以電子憑證的形式發(fā)放。
市發(fā)展改革委通過注冊登記系統(tǒng)對排放配額及配額發(fā)放單位履行控制碳排放責(zé)任情況進行信息化管理。排放配額的發(fā)放、持有、轉(zhuǎn)移、變更、上繳、轉(zhuǎn)存、注銷在注冊登記系統(tǒng)中登記后生效。
重點排放單位由于改制、改組、兼并和分立，新建、改擴建等原因，導(dǎo)致本年度二氧化碳排放量相對上年度變動達(dá)到5000噸或20%以上的情況，應(yīng)當(dāng)在一周內(nèi)向市發(fā)展改革委書面申請配額變更。市發(fā)展改革委對有關(guān)情況進行核實，確有必要的，委托第三方核查機構(gòu)核查并做出審定結(jié)論，并按照《北京市碳排放權(quán)交易試點配額核定方法(試行)》對配額進行調(diào)整。
重點排放單位被依法責(zé)令關(guān)閉或取締的，以及弄虛作假、騙取排放配額的，市發(fā)展改革委將收回其排放配額。
4.配額交易。
交易雙方通過設(shè)在北京環(huán)交所的電子交易平臺系統(tǒng)進行交易，具體方式請按照北京環(huán)交所確定的碳排放權(quán)交易規(guī)則執(zhí)行。交易雙方具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的或大宗交易，須選擇場外協(xié)商方式進行交易，并經(jīng)電子交易平臺完成交割，具體實施細(xì)則另行制訂發(fā)布。
重點排放單位可用核證自愿減排量抵消其排放量(1噸核證自愿減排量可抵消1噸二氧化碳排放量)，使用比例不得高于當(dāng)年排放配額數(shù)量的5%。其中，本市轄區(qū)內(nèi)項目獲得的核證自愿減排量必須達(dá)到50%以上。來源于本市轄區(qū)內(nèi)重點排放單位和參與碳排放權(quán)交易的非重點排放單位的固定設(shè)施化石燃料燃燒、工業(yè)生產(chǎn)過程和制造業(yè)協(xié)同廢棄物處理以及電力消耗所產(chǎn)生的核證自愿減排量，不得用于抵消。
5.配額清算(履約)。
重點排放單位應(yīng)當(dāng)于次年的6月15日前，向注冊登記系統(tǒng)開設(shè)的履約賬戶上繳與其經(jīng)核查的上年度排放總量相等的排放配額(含核證自愿減排量)，用于抵消上年度的碳排放量，并在注冊登記系統(tǒng)中進行清算。所上繳配額須為上年度或此前年度的排放配額，清算后剩余配額可儲存使用。
2013年、2014年及2015年的排放配額在2016年6月30日前有效。2016年(含)后的排放配額的有效期將另行規(guī)定。
四、政策引導(dǎo)和支持措施
1.給予節(jié)能減碳項目財政資金支持。集成國家和本市各項節(jié)能減排扶持政策，對積極參與碳排放權(quán)交易并按時履約的排放單位，在安排節(jié)能減排及環(huán)境保護、清潔生產(chǎn)等財政性專項資金時將給予優(yōu)先支持。
2.給予金融機構(gòu)對接服務(wù)支持。鼓勵銀行等金融機構(gòu)運用節(jié)能收益權(quán)質(zhì)押、能效融資、節(jié)能貸等新型金融產(chǎn)品，為碳排放權(quán)交易市場參與者提供靈活多樣的金融產(chǎn)品和服務(wù)。面向資本市場，組織開展碳交易項目推介。支持中介咨詢機構(gòu)為銀行等金融機構(gòu)提供專業(yè)評估服務(wù)。
3.給予先進適應(yīng)技術(shù)推介支持。通過政府購買服務(wù)等多種方式，為參與試點企業(yè)(單位)提供全方位的培訓(xùn)指導(dǎo)，提供節(jié)能減碳技術(shù)供需對接服務(wù)。加大宣傳力度，塑造試點企業(yè)履行社會責(zé)任的良好形象，提高企業(yè)品牌價值。
五、其它相關(guān)要求
1.建立抽查機制。每年4—5月，市發(fā)展改革委將對重點排放單位的第三方核查報告進行抽查，并根據(jù)需要開展現(xiàn)場調(diào)查，確保排放報告和核查報告數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實性。
2.規(guī)范市場管理。北京環(huán)交所作為碳排放權(quán)交易機構(gòu)，應(yīng)提供公開、公平、公正的交易市場環(huán)境，維護交易秩序，保障交易參與方合法權(quán)益。制定交易規(guī)則及相關(guān)操作細(xì)則，運行和維護電子交易平臺系統(tǒng)，保障配額和資金的安全、高效流轉(zhuǎn)，及時出具交易憑證。妥善保存交易記錄，定期披露交易信息，并制定合理的收費標(biāo)準(zhǔn)。
3.公開履約信息。市發(fā)展改革委將會同市統(tǒng)計局于每年7月底前，向社會公布全市重點排放單位上年度的履約情況。
4.建立價格預(yù)警機制。當(dāng)排放配額交易價格出現(xiàn)異常波動時，市發(fā)展改革委將通過拍賣或回購配額等方式穩(wěn)定碳排放交易價格，維護市場秩序。
作為國家首都和首批試點城市，本市組織實施好碳交易試點，不僅對于協(xié)同防治大氣污染，完善要素市場，培育發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)具有積極的促進作用，也將為建設(shè)全國統(tǒng)一碳交易市場探索經(jīng)驗，更是向世界表明我國積極應(yīng)對氣候變化工作決心和行動的重要舉措，意義重大。市各相關(guān)部門、各區(qū)縣發(fā)展改革委、各排放企業(yè)(單位)、相關(guān)主體應(yīng)提高認(rèn)識和工作主動性，切實履行節(jié)能減碳社會責(zé)任，積極參與試點建設(shè)，共同促進試點工作取得預(yù)期成效。
特此通知。
附件：
1.北京市企業(yè)(單位)二氧化碳核算和報告指南(2013版)
2.北京市碳排放權(quán)交易核查機構(gòu)管理辦法(試行)
3.北京市碳排放權(quán)交易試點配額核定方法(試行)
4.北京市溫室氣體排放報告報送流程
5.北京市碳排放權(quán)交易注冊登記系統(tǒng)操作指南
北京市發(fā)展和改革委員會
2013年11月20日
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